上交所修订纪律处分办法 对欺诈发行财务造假等严肃追责

上证报中国证券网讯（记者 祁豆豆）5月20日，上交所修肃追上海证券交易所就纪律处分、订纪等严复核、律处听证3项业务规则修改草案公开征求意见。分办法对发行为了进一步贯彻落实从严监管、欺诈精准监管、财务分类监管要求，造假责提升自律监管的上交所修肃追透明、规范、订纪等严高效和便利，律处上交所拟对《上海证券交易所纪律处分与监管措施实施办法》（简称《纪律处分办法》）《上海证券交易所复核实施办法》《上海证券交易所自律管理听证实施细则》进行修订。分办法对发行现向社会公开征求意见，欺诈意见反馈截止时间为2022年6月3日。财务

据了解，造假责《纪律处分办法》是上交所修肃追规范上交所纪律处分和监管措施实施程序及标准的主要规则，在一线监管中切实发挥了惩戒违规、规范程序、强化保障的作用。《纪律处分办法》于2013年发布实施，并于2018年、2019年进行了两次修订。本次修改是在稳步推进股票发行注册制改革、提高上市公司质量、从严打击证券违法活动等背景下，结合监管实践需要，对自律监管制度进行完善。

本次修改，围绕“严、准、快、实”目标，在保持规则基本体例不变的基础上，进行了针对性的补充和完善。

一是释明从严监管立场。明确对注册制下欺诈发行、财务造假、资金占用、违规担保、规避退市、逃废债等恶性典型违规行为严肃追责，对严重损害发行人和投资者合法权益的违规行为从重处理等原则。

二是推进透明、精准监管。重点补充了对不同责任主体的责任认定和处分标准，包括从责任主体和违规行为两个维度明确给予公开谴责的适用情形，细化董监高、独立董事和外部监事、中介机构责任认定的考量因素，相应明确其勤勉尽责的履职要求，增补了在风险处置、纠正违规中发挥实质有效作用等从轻、减轻考量情形，切实发挥规则的引导效应，促进各类主体归位尽责。

三是保障规范和高效。明确纪律处分实行全程记录、结果公开，增补自律监管中个人信息保护等规定。优化纪律处分审核简易程序，引入电子送达方式等。

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